2023年度國家自然科學(xué)基金項目申請集中接收與受理情況分析

2. 中國工程物理研究院 化工材料研究所

1?? 申請情況

1.1?? 總體情況

2023年項目申請集中接收期間，項目申請數(shù)首次突破30萬項，同比增加9937項^［1］，增幅3.38％，與2022年同期的6.39％相比，申請量增幅放緩。集中接收項目申請總體情況見表1。

1.2?? 按項目類型統(tǒng)計

1.3?? 按項目管理部門統(tǒng)計

2023年度項目申請集中接收期間，除教育部所屬依托單位項目申請量下降0.49％，其他各系統(tǒng)所屬依托單位的項目申請量較2022年同期均有不同程度增加。來自地方省市自治區(qū)所屬依托單位的項目申請量最大，為170826項，占總申請量的56.13％。相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)見表4。

2023年度項目申請集中接收期間，來自北京的項目申請量仍最高，占比為11.24％，其次為廣東、江蘇、上海和浙江。上述五個地區(qū)的項目申請量占比達42.75％，項目申請區(qū)域集中性仍較為明顯。多數(shù)地區(qū)申請量較2022年同期增加^［1］，其中，澳門特別行政區(qū)和香港特別行政區(qū)增幅分別為66.67%和18.01%。內(nèi)地增幅最大的地區(qū)為海南（15.57％），其次為安徽（15.33%）。北京、上海、湖北、天津、河北、內(nèi)蒙古、青海、西藏的申請量較2022年同期則略有下降。

1.6?? 按依托單位統(tǒng)計

2023年，共有2400個依托單位在集中接收期提交項目申請，比2022年同期增加3個。其中，353個依托單位的申請量在200項（含）以上，單位數(shù)比2022年增加8個；55個依托單位申請量超過1000項，同比增加2個。項目申請量最多的20家依托單位全部為高等院校，共申請項目62587項，占申請總量的20.57％；申請量前100位的依托單位申請項目總數(shù)為142847項，占比為46.94％。

1.7?? 按申請人性別和年齡統(tǒng)計

2023年度集中接收項目申請的申請人中，男性與女性占比分別為60.91％和39.09％，與2022年同期相比基本穩(wěn)定^［1］；不同年齡段的性別占比存在差異，30歲以下的申請人中，女性占比均高于男性，而在30歲以上的申請人中，男性占比均顯著高于女性。從年齡分布統(tǒng)計，31~35歲的申請人最多，有107449位，占比達35.31％，且該年齡段的申請人數(shù)量較2022年同期增加量也最大，增加3678位，增幅為3.54％；36~40歲的申請人數(shù)量次多，有71034位，占比23.34％。在65歲以下各年齡段中，41~45歲的申請人增加3162位，同比增幅最高，為7.27％。相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)見表5。

1.8?? 按科學(xué)問題屬性統(tǒng)計

總體上看，選擇“需求牽引、突破瓶頸”屬性（屬性III）的項目最多，占申請總量的46.53％；其次為選擇“聚焦前沿、獨辟蹊徑”屬性（屬性II）的項目申請，占申請總量的44.78％；選擇“鼓勵探索、突出原創(chuàng)”屬性（屬性I）和“共性導(dǎo)向、交叉融通”屬性（屬性IV）的項目申請占比分別為4.06％和4.63％（交叉科學(xué)部項目申請默認(rèn)選擇屬性IV）。

各科學(xué)部所接收的項目申請選擇的四類科學(xué)問題屬性分布與領(lǐng)域特點直接相關(guān)。以面上項目為例（圖1），數(shù)理、化學(xué)和醫(yī)學(xué)科學(xué)部的面上項目選擇屬性II的項目申請占比最高，分別為60.13％、54.06％和63.53％；其余科學(xué)部面上項目選擇屬性III的項目申請數(shù)最多，其中工程與材料科學(xué)部選擇屬性III的項目占比最高，達到73.12％。

2.1?? 總體情況

自然科學(xué)基金委按照《國家自然科學(xué)基金條例》《2023年度國家自然科學(xué)基金項目指南》以及科學(xué)基金相關(guān)類型項目管理辦法等有關(guān)規(guī)定，對項目申請進行了初審。經(jīng)初審，不予受理的項目申請共1011項，占項目申請總量的0.33％。不予受理率較2022年同期（0.53％）^［1］進一步下降。不予受理項目主要集中在青年科學(xué)基金項目（373項）、面上項目（295項）、地區(qū)科學(xué)基金項目（117項）和外國學(xué)者研究基金項目（78項）。上述4類項目的不予受理數(shù)量占不予受理項目總數(shù)的85.36％。在提交項目申請的2400個依托單位中，有1915個依托單位無不予受理項目。

2.2?? 不予受理原因分析

2023年集中接收項目的不予受理原因分布如圖2所示。項目申請不予受理主要是由于申請人對于相關(guān)管理要求不了解所致。

年度項目指南中申請規(guī)定、科學(xué)部資助領(lǐng)域和注意事項以及相應(yīng)類型項目部分，對申請條件、申請材料、科研誠信要求、資助范圍和申請代碼選擇等要求有詳細說明^［2］，建議申請人認(rèn)真閱讀相關(guān)內(nèi)容，并按照要求進行項目申請。依托單位要切實履行主體責(zé)任，加強對項目申請的規(guī)范性審查。

3?? 集中接收與受理工作特點

2023年自然科學(xué)基金委集中接收與受理工作總體呈現(xiàn)出以下特點：

（1）深入落實“放管服”改革要求，持續(xù)完善信息系統(tǒng)輔助功能，進一步簡化項目申請材料要求。加強信息系統(tǒng)前端控制，對于主要的項目類型，研究期限由信息系統(tǒng)自動生成。同時，繼續(xù)實行填寫主要參與者時不再列入學(xué)生，項目申請書中主要參與者信息在線采集等舉措，切實減輕科學(xué)技術(shù)人員填表負擔(dān)^［2］。

（2）按照“簡化程序要求、把握初審依據(jù)、統(tǒng)一工作標(biāo)準(zhǔn)”的要求，規(guī)范有序組織項目初審工作。在申請量突破30萬的情況下，堅持“能簡則簡”原則，持續(xù)簡化形式審查要點。同時，依托單位充分發(fā)揮對申請書規(guī)范性的指導(dǎo)和審查作用，不予受理率及項數(shù)均進一步下降。例如：在申請量前20位的依托單位中，蘇州大學(xué)的不予受理項目僅1項，不予受理率為0.05％；首都醫(yī)科大學(xué)和中南大學(xué)分別僅有2項不予受理，不予受理率分別為0.09％和0.08％。

（3）落實國家科技計劃項目資助統(tǒng)籌要求，提升資助效益。對重大項目、基礎(chǔ)科學(xué)中心項目、重大儀器研制項目（部門推薦）以及國家重點研發(fā)計劃項目、科技創(chuàng)新2030-重大項目的相關(guān)人員聯(lián)合限項；進一步完善科學(xué)基金人才資助體系，加強優(yōu)秀青年科學(xué)基金項目，杰出青年科學(xué)基金項目與同層次國家科技人才計劃的統(tǒng)籌銜接。

近年來，科學(xué)基金項目申請量持續(xù)攀升，科學(xué)基金項目受理和評審工作面臨巨大挑戰(zhàn)。自然科學(xué)基金深入貫徹黨中央、國務(wù)院決策部署，堅持“四個面向”，堅持目標(biāo)導(dǎo)向和自由探索“兩條腿走路”的發(fā)展方針，不斷深化科學(xué)基金改革，不斷形成有利于原始創(chuàng)新和人才培養(yǎng)的基礎(chǔ)制度，充分發(fā)揮科學(xué)基金在科技事業(yè)發(fā)展中的基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性作用，為開辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道，不斷塑造發(fā)展新動能新優(yōu)勢提供堅實支撐。