關(guān)于印發(fā)《國家自然科學(xué)基金委員會主責(zé)國家重點研發(fā)計劃重點專項管理實施細則（試行）》的通知

國科金發(fā)計〔2025〕1號

 

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團科技局，國務(wù)院各有關(guān)部門，各有關(guān)單位：

為規(guī)范國家自然科學(xué)基金委員會主責(zé)國家重點研發(fā)計劃重點專項管理，保障專項組織實施，根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于國家科技計劃管理改革的有關(guān)要求，按照科技部、財政部《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》（國科發(fā)資〔2024〕28號），現(xiàn)將《國家自然科學(xué)基金委員會主責(zé)國家重點研發(fā)計劃重點專項管理實施細則（試行）》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

國家自然科學(xué)基金委員會

2025年1月9日

國家自然科學(xué)基金委員會主責(zé)國家重點研發(fā)計劃重點專項管理實施細則（試行）

 

一、總體要求

（一）制定依據(jù)。為深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，落實黨中央、國務(wù)院的決策部署，推進落實科技體制改革舉措，保證國家自然科學(xué)基金委員會（以下簡稱“自然科學(xué)基金委”）主責(zé)的國家重點研發(fā)計劃重點專項（以下簡稱重點專項）順利實施，實現(xiàn)高效、科學(xué)、規(guī)范和公正管理，依據(jù)《國家重點研發(fā)計劃管理暫行辦法》（國科發(fā)資〔2024〕28號）等有關(guān)要求并結(jié)合自然科學(xué)基金委工作實際，制定本實施細則。

（二）重點研發(fā)計劃定位。自然科學(xué)基金委主責(zé)的國家重點研發(fā)計劃堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康，重點資助基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究領(lǐng)域事關(guān)國計民生的重大社會公益性研究，事關(guān)整體自主創(chuàng)新能力和國家安全的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、前瞻性重大科學(xué)問題、關(guān)鍵共性技術(shù)以及重大國際科技合作等，加強跨部門、跨行業(yè)、跨區(qū)域研發(fā)布局和協(xié)同創(chuàng)新，為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展各主要領(lǐng)域提供持續(xù)性的支撐和引領(lǐng)。

（三）國家重點研發(fā)計劃體系。國家重點研發(fā)計劃按照重點專項、項目分層次管理。重點專項是國家重點研發(fā)計劃組織實施的載體，聚焦國家重大戰(zhàn)略任務(wù)，堅持目標(biāo)導(dǎo)向，可從基礎(chǔ)研究、技術(shù)創(chuàng)新到成果轉(zhuǎn)化進行全鏈條創(chuàng)新設(shè)計、一體化組織實施。項目是重點專項組織實施的基本單元，應(yīng)服務(wù)于重點專項目標(biāo)，可根據(jù)需要下設(shè)一定數(shù)量的課題。

（四）管理責(zé)任劃分。自然科學(xué)基金委負責(zé)主責(zé)重點專項組織實施，對重點專項實施績效負總責(zé)，委托并指導(dǎo)項目管理專業(yè)機構(gòu)（以下簡稱專業(yè)機構(gòu)）做好項目管理，根據(jù)實施需要建立跨部門協(xié)調(diào)機制。專業(yè)機構(gòu)受自然科學(xué)基金委委托，承擔(dān)項目申報受理、立項評審、過程管理、監(jiān)督檢查、綜合績效評價等具體工作，在項目管理方面向自然科學(xué)基金委直接負責(zé)。項目承擔(dān)單位包含項目牽頭單位、課題承擔(dān)單位和課題參與單位，項目牽頭單位負責(zé)項目的具體組織實施工作，強化法人責(zé)任。

（五）主責(zé)單位組織實施原則。自然科學(xué)基金委主責(zé)的重點專項組織實施遵循以下原則：

1.需求導(dǎo)向、前瞻布局。聚焦不斷提升基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿交叉等領(lǐng)域發(fā)展和人才培養(yǎng)水平的目標(biāo)，從國家重大需求出發(fā)，加強事關(guān)長遠發(fā)展的戰(zhàn)略前瞻布局，統(tǒng)籌考慮國家自然科學(xué)基金與國家重點研發(fā)計劃的任務(wù)部署與協(xié)同銜接，凝練提出亟待突破的科技瓶頸和問題，及時提出重點專項動議。

2.發(fā)揮優(yōu)勢、壓實責(zé)任。自然科學(xué)基金委作為相關(guān)重點專項主責(zé)單位，充分發(fā)揮專家咨詢體系和學(xué)科優(yōu)勢，建立權(quán)責(zé)一致的運行管理機制，壓實各環(huán)節(jié)主體責(zé)任，確保重點專項的實施成效。

3.開放創(chuàng)新、協(xié)同攻關(guān)。充分吸納科技界意見，強化重點專項前瞻性、戰(zhàn)略性、系統(tǒng)性布局，放眼全國遴選優(yōu)勢科研團隊，充分發(fā)揮國家戰(zhàn)略科技力量的骨干作用開展協(xié)同攻關(guān)；營造良好科技創(chuàng)新環(huán)境和風(fēng)清氣正的科研生態(tài)，充分激發(fā)創(chuàng)新活力。

4.目標(biāo)管理、提升績效。圍繞擬解決重大科學(xué)問題，明確任務(wù)目標(biāo)，以重大標(biāo)志性成果為牽引，實施全過程目標(biāo)管理；加強關(guān)鍵節(jié)點考核，加快前瞻性、引領(lǐng)性原創(chuàng)成果產(chǎn)出，持續(xù)提升重點專項資助績效。

（六）管理信息系統(tǒng)。國家重點研發(fā)計劃全流程納入統(tǒng)一的國家科技管理信息系統(tǒng)，包括指南發(fā)布、評審立項、資金使用、過程管理、綜合績效評價、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用等。落實國家科技報告、科學(xué)數(shù)據(jù)匯交和科技成果匯交制度，做好有關(guān)檔案的整理、保存和歸檔。

（七）多元化投入。自然科學(xué)基金委堅持多元化原則籌措資金，在中央財政資金支持的基礎(chǔ)上，加強央地聯(lián)動、政企聯(lián)動，引導(dǎo)地方、企業(yè)、金融資本及其他社會資金共同投入。

二、組織管理與職責(zé)

（八）主責(zé)單位工作職責(zé)。自然科學(xué)基金委作為主責(zé)單位，主要職責(zé)是會同相關(guān)部門、地方等開展以下工作：

1.研究制定主責(zé)重點專項管理實施細則；

2.研究提出重點專項選題動議；

3.牽頭編制重點專項實施方案（含概算、專業(yè)機構(gòu)），編制發(fā)布年度項目申報指南（以下簡稱年度指南）；

4.與專業(yè)機構(gòu)簽署重點專項管理任務(wù)委托協(xié)議（以下簡稱委托協(xié)議），指導(dǎo)專業(yè)機構(gòu)做好項目管理和重點專項預(yù)算申報等相關(guān)工作，并對其履職盡責(zé)情況進行監(jiān)督；

5.負責(zé)項目立項批復(fù)，審核批復(fù)重大調(diào)整事項，向項目牽頭單位下達綜合績效評價結(jié)論；

6.對重點專項實施過程和進展進行監(jiān)督評估，提出重點專項優(yōu)化調(diào)整建議；

7.建立重點專項組織實施的跨部門協(xié)調(diào)保障機制，共同凝練設(shè)計研發(fā)任務(wù)，為項目執(zhí)行和成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造良好條件，推動重點專項科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，并做好成果轉(zhuǎn)化評估問效工作；

8.充分發(fā)揮自然科學(xué)基金委專家咨詢體系作用，支撐重點專項重大事項的決策、執(zhí)行工作；

9.組織開展相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展趨勢戰(zhàn)略研究，優(yōu)化相關(guān)重點專項任務(wù)布局；

10.建立適合國家重點研發(fā)計劃管理的監(jiān)督評估體系，配合科技部、財政部開展關(guān)鍵節(jié)點考核、監(jiān)督評估和總體驗收等工作。

自然科學(xué)基金委內(nèi)設(shè)部門職責(zé)分工如下：計劃與政策局負責(zé)統(tǒng)籌主責(zé)重點專項管理；主責(zé)科學(xué)部負責(zé)相關(guān)重點專項具體管理業(yè)務(wù)；財務(wù)局負責(zé)統(tǒng)籌主責(zé)重點專項概預(yù)算管理；辦公室（科研誠信建設(shè)辦公室）、計劃與政策局會同主責(zé)科學(xué)部共同負責(zé)需由主責(zé)單位完成的監(jiān)督職責(zé)。

（九）咨詢委員會職責(zé)。自然科學(xué)基金委咨詢委員會（以下簡稱委咨委會）在重點專項管理工作中的主要職責(zé)是：

1.開展重點領(lǐng)域戰(zhàn)略研究和政策研究，論證重點專項選題動議；

2.為委內(nèi)相關(guān)部門提出的重點專項實施方案和年度指南編制工作提供專業(yè)咨詢；

3.對重點專項的任務(wù)優(yōu)化調(diào)整提出咨詢意見；

4.其他相關(guān)咨詢事項。

（十）專業(yè)機構(gòu)職責(zé)。專業(yè)機構(gòu)根據(jù)國家重點研發(fā)計劃相關(guān)管理規(guī)定和任務(wù)委托協(xié)議，開展具體項目管理工作，在項目管理方面向自然科學(xué)基金委直接負責(zé)。主要職責(zé)是：

1.開展相關(guān)領(lǐng)域戰(zhàn)略研究工作，加強相關(guān)領(lǐng)域科技發(fā)展跟蹤研判，持續(xù)加強專業(yè)化能力建設(shè)；

2.制定適合重點專項特點的管理工作方案，建立健全項目管理相關(guān)制度；

3.參與重點專項實施方案（含概算）和年度指南編制；

4.負責(zé)開展項目申報受理、科研誠信審核、立項評審，提出年度項目立項安排建議，與項目牽頭單位簽訂項目任務(wù)書等工作；

5.組建重點專項總體專家組，支撐專業(yè)機構(gòu)開展項目任務(wù)書審核、過程管理、動態(tài)調(diào)整、綜合績效評價等相關(guān)管理工作，對項目任務(wù)執(zhí)行提供指導(dǎo)、咨詢和論證，總體專家組應(yīng)包含一定比例的實施方案編制專家和年度指南編制專家；

6.組織開展項目資金撥付、中期檢查、“里程碑”節(jié)點考核、年度執(zhí)行情況報告等過程管理工作，加強重點專項項目間的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，整體推進重點專項的組織實施；

7.按權(quán)限和程序?qū)椖空{(diào)整事項進行審核、評估、報送及批復(fù)；

8.按要求報告重點專項及其項目實施情況和重大事項，接受監(jiān)督，配合科技部、財政部開展關(guān)鍵節(jié)點考核、監(jiān)督評估和總體驗收等工作；

9.支撐開展項目綜合績效評價及成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用評估問效工作，促進重大成果產(chǎn)出和應(yīng)用推廣；

10.加強對參與項目管理活動各類專家的指導(dǎo)與監(jiān)督，按照公開、公平、公正的原則，充分發(fā)揮專家作用，支撐具體項目管理工作。

（十一）項目承擔(dān)單位職責(zé)。項目承擔(dān)單位負責(zé)項目的具體組織實施工作，強化法人責(zé)任落實。主要職責(zé)是：

1.根據(jù)項目任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)和分工安排組織實施項目，履行項目任務(wù)書各項條款，落實配套保障條件，按進度高質(zhì)量完成項目研發(fā)任務(wù)；

2.嚴格執(zhí)行國家重點研發(fā)計劃各項管理規(guī)定，建立健全科研、誠信、安全等內(nèi)部管理制度，落實國家激勵科研人員的政策措施；

3.按要求及時編報項目執(zhí)行情況報告、信息報表、科技報告、數(shù)據(jù)匯交等；

4.及時報告項目執(zhí)行中出現(xiàn)的重大事項，按程序報批需要調(diào)整的事項；

5.接受主責(zé)單位、專業(yè)機構(gòu)的指導(dǎo)檢查、綜合績效評價和成果轉(zhuǎn)化評估問效；

6.嚴格執(zhí)行國家重點研發(fā)計劃資金有關(guān)管理制度，做好項目資金管理，提高資金使用效益；

7.履行保密、知識產(chǎn)權(quán)保護等責(zé)任和義務(wù)，推動項目成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（十二）課題承擔(dān)單位職責(zé)。項目下設(shè)課題的，課題承擔(dān)單位應(yīng)強化法人責(zé)任，按照項目實施的總體要求完成課題任務(wù)目標(biāo)；課題任務(wù)須接受項目牽頭單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，向項目牽頭單位負責(zé)。

三、重點專項設(shè)立

（十三）重點專項選題動議提出。自然科學(xué)基金委圍繞國家重大戰(zhàn)略和相關(guān)規(guī)劃的貫徹落實，研究提出重點專項動議。委內(nèi)各相關(guān)部門、委咨委會委員面向高校、科研院所、企業(yè)等廣泛征集基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、前沿交叉領(lǐng)域相關(guān)重大研發(fā)需求，經(jīng)委咨委會論證后凝練形成重點專項選題動議，經(jīng)委黨組會議審定后報送科技部。

對于突發(fā)、緊急的重大科技攻關(guān)需求，按照快速響應(yīng)、靈活部署、“一事一議”的方式，按程序向科技部申請，加快啟動。

（十四）實施方案編制。對于批準(zhǔn)實施的重點專項，自然科學(xué)基金委應(yīng)確定主責(zé)委領(lǐng)導(dǎo)和主責(zé)科學(xué)部。主責(zé)科學(xué)部負責(zé)組建實施方案編制專家組，牽頭編制重點專項實施方案（含概算、專業(yè)機構(gòu)），經(jīng)委咨委會論證并報黨組會議審定后報送科技部、財政部。

實施方案要強化前瞻性、引領(lǐng)性布局，圍繞國家需要、聚焦重點專項擬解決的重大科學(xué)問題或要突破的共性關(guān)鍵技術(shù)，梳理形成問題清單和目標(biāo)清單，合理部署各研發(fā)階段的主要任務(wù)，并明確任務(wù)部署進度安排、預(yù)期重大標(biāo)志性成果及考核要求，細化資源配置、配套保障、責(zé)任分工、成果轉(zhuǎn)化及推廣應(yīng)用等舉措。

經(jīng)科技部批復(fù)后的重點專項實施方案是重點專項任務(wù)分解、年度指南編制、項目安排、預(yù)算申報、組織實施、監(jiān)督檢查、評估問效的基本依據(jù)。

（十五）委托協(xié)議簽訂。自然科學(xué)基金委委托專業(yè)機構(gòu)開展具體的項目管理，應(yīng)簽署委托協(xié)議。計劃與政策局制定重點專項管理任務(wù)委托協(xié)議模板，主責(zé)科學(xué)部結(jié)合所負責(zé)重點專項的實際情況具體負責(zé)與專業(yè)機構(gòu)擬訂委托協(xié)議，明確委托的具體事項和管理要求，報主責(zé)委領(lǐng)導(dǎo)審定、統(tǒng)一加蓋自然科學(xué)基金委公章后報科技部備案。

四、項目組織實施管理

（十六）年度指南編制分工。年度指南編制工作由計劃與政策局、主責(zé)科學(xué)部會同專業(yè)機構(gòu)共同完成。計劃與政策局進行總體策劃，并負責(zé)統(tǒng)一的申報條件、申報材料要求、限項申報要求和申報程序、形式審查條件等模板文件編制；主責(zé)科學(xué)部負責(zé)組建年度指南編制專家組，編制相關(guān)重點專項的年度指南；專業(yè)機構(gòu)按照主責(zé)科學(xué)部要求配合完成相關(guān)工作。

（十七）年度指南編制專家組組建。主責(zé)科學(xué)部組建年度指南編制專家組，應(yīng)商請重點專項實施方案編制部門相關(guān)司局和委內(nèi)相關(guān)科學(xué)部推薦專家，并結(jié)合年度擬部署項目情況等因素擇優(yōu)安排。在涉及市場導(dǎo)向的重點專項中，視情增加企業(yè)專家參與編制。

年度指南編制專家組組長一般應(yīng)為實施方案編制專家組組長，必要時可設(shè)一名副組長。成員中應(yīng)充分吸收實施方案編制專家組成員，并結(jié)合年度擬部署的研究方向吸收委咨委會相關(guān)領(lǐng)域委員和有關(guān)高水平專家。年度指南編制專家組中45歲以下優(yōu)秀青年科技人才占比原則上不低于三分之一。年度指南編制專家組名單由主責(zé)委領(lǐng)導(dǎo)審定。年度指南編制專家組每年更換比例原則上不低于三分之一。

（十八）年度指南編制原則。年度指南應(yīng)堅持四個面向，圍繞重點專項實施的總體目標(biāo)，科學(xué)、合理、有序布局年度資助領(lǐng)域。各重點專項年度指南應(yīng)明確每項任務(wù)的擬支持項目數(shù)、國撥經(jīng)費概算參考數(shù)、配套資金要求、形式審查條件和項目遴選方式等。具體項目應(yīng)相對獨立完整，體量適度，一般應(yīng)設(shè)立可考核可評估的具體指標(biāo)。不得在年度指南中直接或變相限定項目的技術(shù)路線和研究方案。年度指南編制應(yīng)遵循以下原則：

1.遵循科技發(fā)展規(guī)律。在實施方案提出的研究內(nèi)容和任務(wù)部署方案基礎(chǔ)上，結(jié)合科技發(fā)展新動向、新需求，科學(xué)謀劃部署研究任務(wù)，保障年度指南方向的創(chuàng)新性和先進性。

2.堅持開放協(xié)同。在編制過程中，面向中央有關(guān)部門、地方政府、企業(yè)等相關(guān)方面征集研究建議。在發(fā)布前，征求并研究吸收科技界意見，并充分發(fā)揮委咨委會的戰(zhàn)略咨詢和領(lǐng)域把關(guān)作用。

3.保障競爭性。年度指南具體方向的內(nèi)容應(yīng)體現(xiàn)包容性，避免指向性過強，保障項目申請具有一定規(guī)模，通過充分競爭擇優(yōu)遴選資助項目。

4.加強資助統(tǒng)籌。強化重點專項與科學(xué)基金重大類型項目及其他科技計劃的協(xié)同銜接，避免重復(fù)部署。

5.重視科技安全、科研倫理和科學(xué)普及。涉及科技安全和科研倫理的內(nèi)容，要嚴格遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和科研倫理準(zhǔn)則的有關(guān)要求，做好涉密信息、敏感信息審查以及科研倫理審查。除涉密項目外，應(yīng)當(dāng)結(jié)合任務(wù)需求，合理設(shè)置科普工作。

（十九）年度指南編制流程。主責(zé)科學(xué)部完成所負責(zé)的重點專項年度指南初稿后，由計劃與政策局負責(zé)匯總并依托國家科技管理信息系統(tǒng)查重。主責(zé)科學(xué)部根據(jù)查重結(jié)果修訂完善并報主責(zé)委領(lǐng)導(dǎo)審定后提交計劃與政策局，計劃與政策局負責(zé)通過國家科技管理信息系統(tǒng)公開征求意見、協(xié)助委咨委會開展咨詢論證。主責(zé)科學(xué)部匯總各方意見再次修訂完善后提交計劃與政策局，與計劃與政策局負責(zé)編制部分合并后統(tǒng)一報委黨組會議審定，最終由計劃與政策局依托國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一發(fā)布。自年度指南發(fā)布日到項目申報受理截止日，原則上不少于50天。

（二十）項目遴選方式。自然科學(xué)基金委應(yīng)結(jié)合重點專項特點和實施需要，加強機制創(chuàng)新，通過競爭擇優(yōu)、定向委托、分階段滾動支持等多種項目遴選方式，在全國范圍內(nèi)擇優(yōu)確定項目承擔(dān)單位，可采取“揭榜掛帥”、“賽馬制”、青年科學(xué)家項目、長周期項目等新型組織模式。

（二十一）項目承擔(dān)單位條件。項目承擔(dān)單位應(yīng)符合以下條件：

1.在中國大陸境內(nèi)注冊滿1年且具有獨立法人資格的科研院所、高等學(xué)校和企業(yè)等單位，或由內(nèi)地與香港、澳門分別協(xié)商確定的港澳特別行政區(qū)單位。

2.具有較強科研能力和條件，誠信狀況良好。

3.無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴重失信行為記錄和相關(guān)社會領(lǐng)域信用“黑名單”記錄。

中央和地方各級國家機關(guān)不得作為項目承擔(dān)單位。各重點專項年度指南中對項目承擔(dān)單位有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二十二）項目（課題）負責(zé)人和參與人員條件。項目（課題）負責(zé)人和參與人員應(yīng)符合以下條件：

1.項目（課題）負責(zé)人應(yīng)具有高級職稱或博士學(xué)位，每年用于項目（課題）的工作時間不少于6個月。

2.項目（課題）負責(zé)人原則上不超過60周歲。青年科學(xué)家項目負責(zé)人及參與人員年齡要求應(yīng)在各重點專項年度指南中予以明確。

3.項目（課題）負責(zé)人應(yīng)為該項目（課題）主體研究思路的提出者和實際主持研究的科研人員。

4.港澳特別行政區(qū)單位的項目（課題）負責(zé)人和參與人員應(yīng)遵守《中華人民共和國香港特別行政區(qū)基本法》《中華人民共和國澳門特別行政區(qū)基本法》和國家重點研發(fā)計劃管理的相關(guān)規(guī)定，愛國愛港、愛國愛澳。

5.無在懲戒執(zhí)行期內(nèi)的科研嚴重失信行為記錄和相關(guān)社會領(lǐng)域信用“黑名單”記錄。

6.符合限項申報要求。

鼓勵有能力的青年和女性科研人員作為項目（課題）負責(zé)人和參與人員。

中央和地方各級國家機關(guān)的公務(wù)人員和港澳特別行政區(qū)的公務(wù)人員，行使科技計劃管理職能的其他人員，以及參與相關(guān)重點專項實施方案或本年度項目指南編制的專家，不得作為項目（課題）負責(zé)人和參與人員進行申報。

各重點專項年度指南中對項目（課題）負責(zé)人或參與人員有特殊規(guī)定的，從其規(guī)定。

（二十三）限項申報要求。限項申報要求應(yīng)在年度指南中予以明確。項目（課題）負責(zé)人和項目骨干除滿足所申請項目單獨規(guī)定的限項申報要求外，還應(yīng)執(zhí)行《科技部辦公廳 財政部辦公廳 自然科學(xué)基金委辦公室關(guān)于進一步加強統(tǒng)籌國家科技計劃項目立項管理工作的通知》文件中的聯(lián)合限項申報規(guī)定。

（二十四）申報程序與申報書。項目申報采用一輪申報，項目牽頭單位應(yīng)按照年度指南的要求，通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交項目申報書。

申報書應(yīng)包括相關(guān)協(xié)議和附件等，具體要求如下：

1.項目牽頭單位應(yīng)與所有參與單位簽署聯(lián)合申報協(xié)議，明確各單位任務(wù)分工、考核指標(biāo)、經(jīng)費分配、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等；項目負責(zé)人、課題負責(zé)人應(yīng)在聯(lián)合申報協(xié)議上簽字，且明確體現(xiàn)協(xié)議簽署時間。

2.項目（課題）牽頭單位、項目（課題）負責(zé)人應(yīng)簽署誠信承諾書。

3.項目（課題）牽頭單位為企業(yè)的，應(yīng)提供企業(yè)營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)資質(zhì)證明材料。

4.對于明確配套經(jīng)費的項目，應(yīng)提供資金提供方的出資承諾，明確配套金額。

5.對于應(yīng)用示范類項目，應(yīng)提供應(yīng)用示范承諾函及相關(guān)證明材料。

（二十五）評審方式。項目評審分為通訊評審和答辯評審，所有通過形式審查的申報項目均需參加通訊評審。專業(yè)機構(gòu)根據(jù)年度指南要求開展項目申報受理，就評審輪次、方式、分組、評審專家要求、評審流程等內(nèi)容，商主責(zé)科學(xué)部制定年度項目評審工作方案并報主責(zé)科學(xué)部備案。對于采用競爭擇優(yōu)遴選方式的指南方向，當(dāng)申報團隊數(shù)量不多于擬支持項目數(shù)量時，專業(yè)機構(gòu)原則上應(yīng)提高評審立項標(biāo)準(zhǔn)，重點加強對申報團隊能力的評價，主責(zé)科學(xué)部應(yīng)嚴格審核把關(guān)。

（二十六）評審專家要求。項目評審專家應(yīng)是相關(guān)領(lǐng)域具有豐富經(jīng)驗、客觀公正的高水平專家，原則上從國家科技專家?guī)熘羞x取，專業(yè)機構(gòu)應(yīng)通過事前誠信審查、事中提醒監(jiān)督、事后抽查評價等方式，從嚴管理和使用評審專家。專家應(yīng)遵守回避要求，存在以下情況的專家不能參加相關(guān)項目所在評審組別的所有項目評審：

1.作為被評審項目（課題）的負責(zé)人或參與人員；

2.與被評審項目（課題）負責(zé)人5年之內(nèi)有共同承擔(dān)項目、申報獎勵、發(fā)表論文、申請專利等合作關(guān)系；與被評審項目（課題）負責(zé)人有近親屬關(guān)系、師生關(guān)系（碩士、博士期間）以及其他重大利益關(guān)系；

3.24個月內(nèi)與被評審項目的項目牽頭單位或課題承擔(dān)單位有過聘用關(guān)系，包括現(xiàn)任該單位的咨詢專家或顧問；

4.工作關(guān)系在被評審項目的項目牽頭單位或課題承擔(dān)單位（研究院所、企業(yè)、大學(xué)院系等），或者所在單位與被評審項目的項目牽頭單位及課題承擔(dān)單位有行政隸屬關(guān)系；

5.與被評審項目的項目牽頭單位及課題承擔(dān)單位有經(jīng)濟利害關(guān)系，如持有涉及單位的股權(quán)（涉及單位為上市公司的除外）；

6.被評審項目評審前聲明提出的回避事項，如存在利益競爭或?qū)W術(shù)爭議的單位及個人；

7.參與相關(guān)重點專項實施方案和本年度項目指南編制工作；

8.其他有可能妨礙評審公正性的情形。

（二十七）評審結(jié)果報送及合規(guī)性審核。專業(yè)機構(gòu)根據(jù)年度指南要求和評審結(jié)果，按照擇優(yōu)支持原則提出年度項目立項安排建議，報送主責(zé)科學(xué)部進行合規(guī)性審核。主責(zé)科學(xué)部對項目立項程序的規(guī)范性進行審核，并組織指南編制專家對擬立項項目與指南的相符性等進行審核，形成重點專項年度擬立項項目安排。

（二十八）項目立項批復(fù)和項目任務(wù)書簽訂。主責(zé)科學(xué)部將擬立項項目安排報主責(zé)委領(lǐng)導(dǎo)審定后，專業(yè)機構(gòu)根據(jù)審核意見，對擬立項項目按要求開展公示。公示后由主責(zé)科學(xué)部會同計劃與政策局下達立項批復(fù)，并組織專業(yè)機構(gòu)與項目牽頭單位簽訂項目任務(wù)書。對于保密項目，專業(yè)機構(gòu)應(yīng)與項目牽頭單位簽訂保密協(xié)議，納入項目任務(wù)書。項目下設(shè)課題的，項目牽頭單位也應(yīng)與課題承擔(dān)單位簽訂課題任務(wù)書。項目（課題）任務(wù)書應(yīng)以項目申報書、專家評審意見和立項批復(fù)為依據(jù)，突出績效管理，明確考核目標(biāo)、考核指標(biāo)、考核方式方法，并履行普及科學(xué)技術(shù)知識的要求及義務(wù)。項目立項后，專業(yè)機構(gòu)應(yīng)按項目任務(wù)書約定和項目實施進展及時向項目牽頭單位撥款。

（二十九）項目實施。項目承擔(dān)單位應(yīng)根據(jù)項目任務(wù)書確定的目標(biāo)任務(wù)和分工安排，按進度高質(zhì)量完成相關(guān)研發(fā)任務(wù)。項目實施中，專業(yè)機構(gòu)應(yīng)按照項目任務(wù)書要求加強關(guān)鍵節(jié)點考核等，做好項目過程管理。

（三十）年度報告。項目執(zhí)行年度報告制度，項目牽頭單位應(yīng)于每年11月底前，通過國家科技管理信息系統(tǒng)向?qū)I(yè)機構(gòu)報送項目年度執(zhí)行情況報告。項目執(zhí)行不足3個月的，可在下一年度一并上報。

（三十一）中期檢查。執(zhí)行周期在3年及以上的項目，在項目實施中期，專業(yè)機構(gòu)應(yīng)對項目執(zhí)行情況進行中期檢查，對項目能否完成預(yù)定任務(wù)目標(biāo)做出判斷，并形成中期執(zhí)行情況報告。專業(yè)機構(gòu)應(yīng)邀請自然科學(xué)基金委相關(guān)部門、項目推薦單位以及地方科技管理部門共同開展中期檢查工作。

（三十二）綜合績效評價和跟蹤評價。項目牽頭單位應(yīng)在項目執(zhí)行期滿后2個月內(nèi)完成綜合績效評價材料準(zhǔn)備，對于下設(shè)課題的，應(yīng)先組織完成課題績效評價，并通過國家科技管理信息系統(tǒng)提交相關(guān)材料，不得逾期。

項目執(zhí)行期滿后6個月內(nèi)，主責(zé)科學(xué)部組織專業(yè)機構(gòu)依據(jù)項目任務(wù)書和有關(guān)要求分類組織綜合績效評價，并向項目牽頭單位下達綜合績效評價結(jié)論。項目綜合績效評價應(yīng)突出目標(biāo)導(dǎo)向、成果導(dǎo)向，注重核心目標(biāo)和代表性成果，嚴把項目驗收關(guān)。

項目綜合績效評價結(jié)論分為通過、未通過兩類：

1.按期保質(zhì)完成項目任務(wù)書確定的目標(biāo)和任務(wù)，為通過綜合績效評價；

2.未完成項目任務(wù)書確定的主要目標(biāo)和任務(wù)，提供的綜合績效評價文件、資料、數(shù)據(jù)存在弄虛作假，未按相關(guān)要求報批重大調(diào)整事項，或不配合綜合績效評價工作的，按未通過綜合績效評價處理。

對未通過綜合績效評價的項目，由專業(yè)機構(gòu)及時收回項目結(jié)余中央財政資金，并視情追究相關(guān)責(zé)任。

在組織開展綜合績效評價工作中，項目牽頭單位應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定填寫科技報告和成果信息，及時納入國家科技報告系統(tǒng)和科技成果轉(zhuǎn)化項目庫。

項目綜合績效評價通過后3年內(nèi)，科技部會同自然科學(xué)基金委組織對成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況進行跟蹤評價。

（三十三）項目調(diào)整。項目實施中需作出調(diào)整的，按照以下分級分類原則進行審批。

1.重大調(diào)整事項：包括變更項目牽頭單位、項目負責(zé)人、項目實施周期、項目主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)、項目預(yù)算總額調(diào)劑等。由項目牽頭單位提出書面申請報專業(yè)機構(gòu)或由專業(yè)機構(gòu)根據(jù)項目實施進展情況進行研判后提出調(diào)整建議，報主責(zé)科學(xué)部審核批復(fù)。其中，項目因故不能按期完成需申請延期的，項目牽頭單位應(yīng)于項目執(zhí)行期滿6個月前提出延期申請；項目延期原則上只能申請1次，延期時間原則上不超過1年。

2.重要調(diào)整事項：包括不影響項目整體實施計劃的變更課題承擔(dān)單位、課題負責(zé)人、課題實施周期、課題主要研究目標(biāo)和考核指標(biāo)、課題間經(jīng)費調(diào)劑等。由項目牽頭單位提出書面申請，專業(yè)機構(gòu)審核批復(fù)，并報主責(zé)科學(xué)部備案。

3.一般性調(diào)整事項：包括調(diào)整項目骨干、一般參與人員等。由項目牽頭單位負責(zé)審核批復(fù)報專業(yè)機構(gòu)備案，專業(yè)機構(gòu)做好指導(dǎo)和管理。

（三十四）項目撤銷或終止。項目實施中遇到下列情況之一的，項目任務(wù)書簽署方視情均可提出撤銷或終止項目的建議。專業(yè)機構(gòu)應(yīng)對撤銷或終止建議研究提出意見，報主責(zé)科學(xué)部審核批復(fù)。

1.經(jīng)實踐證明，項目技術(shù)路線不合理、不可行，或項目無法實現(xiàn)任務(wù)書規(guī)定的進度且無改進辦法；

2.項目執(zhí)行中出現(xiàn)嚴重的知識產(chǎn)權(quán)糾紛；

3.完成項目任務(wù)所需的資金、原材料、人員、支撐條件等未落實或發(fā)生改變導(dǎo)致研究無法正常進行；

4.組織管理不力或者發(fā)生重大問題導(dǎo)致項目無法進行；

5.項目實施過程中出現(xiàn)嚴重違規(guī)違紀行為，嚴重科研不端行為，不按規(guī)定進行整改或拒絕整改；

6.項目實施過程中出現(xiàn)國家政策法規(guī)變化等不可抗因素導(dǎo)致項目無法繼續(xù)實施；

7.項目任務(wù)書規(guī)定其他可以撤銷或終止的情況。

主責(zé)科學(xué)部審核批復(fù)撤銷或終止項目后，項目牽頭單位或課題承擔(dān)單位應(yīng)對已開展工作、經(jīng)費使用、已購置設(shè)備儀器、階段性成果、知識產(chǎn)權(quán)等情況做出書面報告，報送專業(yè)機構(gòu)。經(jīng)專業(yè)機構(gòu)組織清查處理，確認并回收結(jié)余資金，統(tǒng)籌用于重點研發(fā)計劃后續(xù)支出。對于因非正當(dāng)理由致使項目撤銷或終止的，由自然科學(xué)基金委會同專業(yè)機構(gòu)調(diào)查核實后嚴肅處理逐級問責(zé)，對科研失信和違規(guī)行為，納入科研誠信記錄。

項目或課題因故撤銷或終止，項目牽頭單位或課題承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)及時清理賬目與資產(chǎn)，編制財務(wù)報告及資產(chǎn)清單，報送專業(yè)機構(gòu)。專業(yè)機構(gòu)組織清查處理，確認并回收結(jié)余資金，統(tǒng)籌用于重點研發(fā)計劃后續(xù)支出。已購物資、材料及儀器設(shè)備處置收入，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

五、重點專項管理和總結(jié)

（三十五）重點專項年度執(zhí)行情況報告。主責(zé)科學(xué)部應(yīng)會同專業(yè)機構(gòu)梳理匯總項目執(zhí)行情況，形成重點專項年度執(zhí)行情況報告，以及進一步完善重點專項組織實施工作的意見和建議，經(jīng)主責(zé)委領(lǐng)導(dǎo)審定后提交計劃與政策局，計劃與政策局于每年12月底前匯總后報科技部。

計劃與政策局、主責(zé)科學(xué)部和專業(yè)機構(gòu)應(yīng)于次年1月底前向委黨組會議匯報重點專項年度立項與執(zhí)行情況。

（三十六）重點專項中期執(zhí)行情況報告。執(zhí)行期5年及以上的重點專項，主責(zé)科學(xué)部于重點專項實施中期年份會同專業(yè)機構(gòu)編制中期執(zhí)行情況報告，經(jīng)主責(zé)委領(lǐng)導(dǎo)審定后提交計劃與政策局，計劃與政策局及時報科技部。

（三十七）重點專項調(diào)整或終止。重點專項執(zhí)行期間，由于形勢變化或?qū)嵤┬枰鑼χ攸c專項主要任務(wù)（含概算）進行重大調(diào)整或終止重點專項執(zhí)行的，主責(zé)科學(xué)部報委黨組會議審定后提交計劃與政策局，計劃與政策局報科技部、財政部審核，按程序報批。

（三十八）重點專項總結(jié)評估。重點專項執(zhí)行期結(jié)束后，主責(zé)科學(xué)部會同專業(yè)機構(gòu)對重點專項實施情況進行梳理總結(jié)，形成的重點專項實施情況總結(jié)報告報送主責(zé)委領(lǐng)導(dǎo)審定后提交計劃與政策局，計劃與政策局于重點專項執(zhí)行期結(jié)束6個月內(nèi)報科技部。

（三十九）保密要求。自然科學(xué)基金委應(yīng)加強重點專項的保密制度建設(shè)，完善保密工作責(zé)任體系，各責(zé)任主體在其職權(quán)范圍內(nèi)對涉及科技敏感信息和國家秘密的重點專項項目及其成果，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行并嚴格管理，分級分類做好信息安全管理，確保國家秘密安全。

（四十）知識產(chǎn)權(quán)。重點專項形成的知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用和轉(zhuǎn)移，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)和政策執(zhí)行。為了國家安全、國家利益和重大社會公共利益的需要，國家可許可他人有償實施或者無償實施項目形成的知識產(chǎn)權(quán)。項目形成的研究成果，應(yīng)標(biāo)注“國家重點研發(fā)計劃資助”字樣及項目編號，英文標(biāo)注：“National Key R&D Program of China”。專利申請按規(guī)定聲明重點專項項目信息。

六、監(jiān)督評估

（四十一）總體要求。國家重點研發(fā)計劃建立全過程、多層次、嵌入式的監(jiān)督評估體系。監(jiān)督評估工作應(yīng)以重點專項實施方案、年度指南、立項批復(fù)、項目任務(wù)書、協(xié)議和誠信承諾書等為依據(jù)，按照責(zé)權(quán)一致的原則組織開展。

建立創(chuàng)新激勵機制和責(zé)任追究機制，對重點專項組織實施過程中做出重要貢獻的主體，按國家有關(guān)規(guī)定予以表彰。經(jīng)查實有科研失信和違規(guī)行為的主體，視情況納入科研誠信嚴重失信行為數(shù)據(jù)庫，依法依規(guī)嚴肅處理。涉嫌違紀違法的，移送有關(guān)部門。

依托國家科技管理信息平臺統(tǒng)一的監(jiān)督評估系統(tǒng)開展工作，實現(xiàn)監(jiān)督評估全過程痕跡化管理。各級監(jiān)督責(zé)任主體按照權(quán)限及時將監(jiān)督檢查數(shù)據(jù)匯入，全程留痕，共享利用，實現(xiàn)可查詢、可申訴、可追溯，為重點專項及其項目管理和監(jiān)督評估提供支撐。

（四十二）部門層面。科技部、財政部對重點專項組織實施情況和實施主體履職盡責(zé)情況進行監(jiān)督評估，自然科學(xué)基金委、專業(yè)機構(gòu)收到監(jiān)督評估結(jié)論和意見后，應(yīng)及時按要求落實相關(guān)舉措。

（四十三）主責(zé)單位層面。自然科學(xué)基金委對重點專項實施過程和進展進行監(jiān)督評估，對受委托專業(yè)機構(gòu)管理工作進行監(jiān)督，具體工作由辦公室（科研誠信建設(shè)辦公室）、計劃與政策局會同主責(zé)科學(xué)部共同配合完成。建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制，避免年度檢查范圍、重點、時間等交叉重復(fù)；建立監(jiān)督工作應(yīng)急響應(yīng)機制，對發(fā)現(xiàn)項目重大執(zhí)行風(fēng)險、接到重大違規(guī)違紀線索、出現(xiàn)項目管理重大爭議事件等情況時，及時按程序啟動應(yīng)急響應(yīng)機制，進行調(diào)查核實，或責(zé)成相關(guān)專業(yè)機構(gòu)調(diào)查核實，提出意見和建議并視情況報委務(wù)會議審議。

（四十四）專業(yè)機構(gòu)層面。專業(yè)機構(gòu)對項目執(zhí)行情況和項目牽頭單位開展日常監(jiān)督，對項目管理過程中發(fā)生的重大突發(fā)事件信息及時按程序向自然科學(xué)基金委相關(guān)部門報告。

（四十五）項目牽頭單位層面。項目牽頭單位要切實落實法人責(zé)任，對所牽頭項目任務(wù)落實、資金使用和參與單位情況開展日常監(jiān)督管理。在單位內(nèi)部公開項目立項、主要研究人員、科研資金使用、項目合作單位、大型儀器設(shè)備購置以及研究成果情況等信息，加強內(nèi)部監(jiān)督。

（四十六）公眾層面。自然科學(xué)基金委指導(dǎo)專業(yè)機構(gòu)建立公眾參與監(jiān)督的工作機制，主動接受公眾監(jiān)督，聽取意見并改進相關(guān)工作。收到投訴舉報的，專業(yè)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定登記、分類處理和反饋。投訴舉報事項不在自然科學(xué)基金委權(quán)限范圍內(nèi)的，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定移交相關(guān)部門和地方處理。加強與審計監(jiān)督、第三方監(jiān)督等外部監(jiān)督協(xié)同。

七、其他要求

（四十七）資金管理。涉及資金管理使用等事項，按照《中共中央 國務(wù)院關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見》等黨中央、國務(wù)院關(guān)于經(jīng)費管理改革的有關(guān)規(guī)定和《國家重點研發(fā)計劃資金管理辦法》執(zhí)行。

（四十八）其他事項管理。對涉及科技倫理、科研誠信、科技安全方面的科技活動及事項，按照科技倫理審查辦法、《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》《科學(xué)技術(shù)活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》《科學(xué)技術(shù)活動評審工作中請托行為處理決定（試行）》《科技部 自然科學(xué)基金委關(guān)于進一步壓實國家科技計劃（專項、基金等）任務(wù)承擔(dān)單位科研作風(fēng)學(xué)風(fēng)和科研誠信主體責(zé)任的通知》《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》等相應(yīng)管理辦法執(zhí)行。

（四十九）施行期。本細則自發(fā)布之日起施行，由自然科學(xué)基金委負責(zé)解釋。

 

來源: 國家自然科學(xué)基金委員會

 

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